Правозастосування на ринку ЦП

Інформація за  2011 рік  

У 2011 році працівники юридичного департаменту Комісії прийняли участь у розгляді 1193 справ про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних осіб, за результатами розгляду яких були прийняті такі рішення:
- накладено 547 штрафів на загальну суму 7 972 367 грн., з яких за наявною в юридичному департаменті інформацією сплачено 772 000 грн.;
- винесено 434 попередження;
- анульовано 76 ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
- зупинено дію 1 ліцензії;
- закрито 135 справ.

Уповноваженими особами Комісії винесено 587 розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Було розглянуто 5 справ щодо правопорушень на ринку цінних паперів, скоєних фізичними особами, за результатами яких:
- накладено 5 штрафів на загальну суму 1700 грн., з яких за наявною в юридичному департаменті інформацією сплачено 1700 грн.

Також, уповноваженою особою Комісії було розглянуто 10 справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму за результатами розгляду накладено 8 штрафів на суму 64 750 грн. та за наявною в юридичному департаменті інформацією сплачено 30 750 грн., та 2 справи закрито.

У 2011 році до юридичного департаменту надійшло 110 скарг від юридичних та фізичних осіб на постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Юридичним департаментом Комісії було прийнято участь в 889 засіданнях судів різної юрисдикції
Кількість ухвал про відкриття провадження у справах, які надійшли до Комісії у 2011 році та по яким юридичний департамент здійснює представництво та захист інтересів Комісії в судах різної юрисдикції – 324.
Протягом 2011 року подано до Окружного адміністративного суду міста Києва 162 позовні заяви про стягнення штрафів, накладених згідно постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Протягом 2011 року юридичним департаментом були розроблені та зареєстровані в Міністерстві юстиції України наступні регуляторні акти:
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2011 №128 «Про затвердження зміни до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій».
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.07.2011 №863 «Про затвердження зміни до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій».
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2011 №1182 «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій».
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.10.2011 №1428 «Про внесення змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій».

Також, юридичним департаментом підготовлено рішення Комісії від 15.11.11 №1654 «Про схвалення проекту рішення «Про затвердження Порядку складання, подання запитів на публічну інформацію та її отримання у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку»
Крім того, рішення Комісії від 18.08.11 №1170 «Про схвалення рішення «Про внесення змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 р. №2272» на даний час знаходиться на погодженні в Міністерстві економічного розвитку і торгівлі України.
Протягом 2011 року юридичним департаментом проведено 278 експертиз проектів нормативно-правових актів та опрацьовано 729 інших актів Комісії (проектів рішень та наказів), розглянуто 381 пакетів документів на видачу, переоформлення та анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.