Підготовка і сертифікація спеціалістів

Основні вимоги до спеціалістів

Згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №93 від 29.07.98 та відповідно до пункту 17 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» ( 448/96-ВР ), особи, які мають наміри здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку України, повинні пройти у встановленому порядку обов’язкову сертифікацію в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

 

Умови одержання кваліфікаційного посвідчення

Відповідно до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового  ринку від 24.09.96 р. N 215, кваліфікаційне посвідчення фахівця з відповідної спеціалізації видається на підставі свідоцтва про навчання за відповідним видом професійної діяльності з цінними паперами та за умови успішного складання кваліфікаційного іспиту претендентом.

Для участі у кваліфікаційному іспиті фахівець подає до екзаменаційної комісії:

• заяву на участь в кваліфікаційному іспиті;
• копію свідоцтва про навчання;
• копію документа  про вищу  або професійну (середньо-спеціальну)   освіту,  а  в  разі допущення  до кваліфікаційного іспиту  осіб,  які  мають повну загальну середню освіту, - копію документа про повну загальну середню освіту;
• копію платіжного доручення про плату за складання кваліфікаційного іспиту.

 

У разі наявності у професійного учасника ринку цінних паперів практичного досвіду роботи (не менше одного останнього року на момент подання  документів) для складання кваліфікаційного іспиту:

• копію  свідоцтва  про  навчання   за   скороченою   типовою програмою,  виданого за відповідним видом професійної діяльності з цінними  паперами;
• ксерокопію трудової  книжки за останній рік,  засвідчену в установленому  порядку;
• документи, що підтверджують  трудові  відносини, у разі сумісництва,  за останній рік, якщо діяльність пов'язана з цінними паперами,   засвідчені  в установленому  порядку.

 

Розмір плати  за  складання  кваліфікаційного іспиту встановлюється, згідно з вимогами чинного законодавства, установою, на базі якої організовується робота екзаменаційної комісії.

Екзаменаційна комісія проводить кваліфікаційний іспит шляхом  тестування фахівців. У разі необхідності екзаменаційна комісія може проводити додаткову співбесіду з фахівцями.

Кваліфікаційні вимоги до фахівців при складанні кваліфікаційного іспиту та тести з кожної спеціалізації є єдиними для всіх екзаменаційних комісій і затверджуються Комісією з цінних паперів.

Оформлення і видачу кваліфікаційного посвідчення  не  пізніше трьох  днів  від  дати проведення кваліфікаційного іспиту здійснює установа, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії. Кваліфікаційні посвідчення  підписуються головою та секретарем екзаменаційної комісії і засвідчуються  підписом керівника та печаткою установи, на базі якої організована робота екзаменаційної комісії.

Кожний атестований фахівець має право мати тільки одне кваліфікаційне посвідчення з відповідної спеціалізації. Термін дії кваліфікаційного  посвідчення фахівця з питань фондового ринку – 3 роки  з  дати  його  видачі (пункт 2.12 в редакції Рішення ДКЦПФР N 34 (z0245-99) від 02.03.99).

 

Актуальні навчальні програми

• Підготовка бухгалтерів професійних учасників фондового ринку та емітентів
• Підготовка фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників фондового ринку
• Підготовка фахівців з питань фондового ринку за наступними напрямами:
  • фахівець з управління активами;
  • фахівець з депозитарної діяльності;
  • фахівець з питань організації торгівлі на фондовому ринку;
  • фахівець на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
  • фахівець з питань торгівлі цінними паперами.

 

Підготовка бухгалтерів

Відповідно до Типової програми професійної підготовки бухгалтерів професійних учасників фондового ринку, затвердженої Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від № 295 від 30 травня 2005 р., підготовка бухгалтерів здійснюється за наступними напрямками:

• Правові засади підприємницької діяльності (кількість годин – 24);
• Основи фінансового моніторингу (кількість годин – 10);
• Ринок цінних паперів та його регулювання (кількість годин 18);
• Фінансовий облік та фінансова звітність (кількість годин 58);
• Оподаткування операцій з цінними паперами та доходів за ними (кількість годин – 10);
• Особливості застосування ПДВ і державного мита на ринку цінних паперів (кількість годин – 10).

 

Всього за програмою:

Лекційних занять – 120 год.

Кваліфікаційний іспит – 8 год.

Загальна кількість – 128 год.

 

Підготовка фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників фондового ринку

Відповідно до Типової програми навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників фондового ринку, затвердженої Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від № 438 від 19 липня 2005 р., підготовка фахівців з питань фінансового моніторингу здійснюється за наступними напрямками:

• Система фінансового моніторингу в Україні (кількість годин – 4);
• Організація фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу (кількість годин – 4);
• Основні принципи виявлення фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією грошей або фінансуванням тероризму (кількість годин – 4; кількість практичних занять – 2);
• Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (кількість годин – 3; кількість практичних занять – 4);
• Порядок контролю за дотриманням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації “брудних” коштів (кількість годин – 3);
• Специфіка здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів (кількість годин – 3).

 

Всього за програмою:

Лекційних занять – 24 год.

Практичних занять – 6 год.

Кваліфікаційний іспит – 8 год.

Загальна кількість – 38 год.

 

Підготовка спеціалістів з питань фондового ринку

Відповідно до нових редакцій типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку, затвердженої Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від № 1333 від 20 серпня 2010 р., підготовка фахівців з питань фондового ринку здійснюється за наступними напрямками:

• Фахівець з питань депозитарної діяльності;
• Фахівець з питань управління активами;
• Фахівець з питань організації торгівлі на фондовому ринку;
• Фахівець на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
• Фахівець з питань торгівлі цінними паперами. 

← Назад